Fragenkatalog Internes Audit

Auditorenfragen - ISO 9001

Wir werden immer wieder gefragt: "Was will der ISO-Auditor wissen? "In diesem Überblick haben wir eine Reihe von Fragestellungen zusammengetragen, die bei ISO-Audits auftauchen. Sie gliedern sich in ohnehin vom ISO-Auditor gestellte Fragestellungen und Fragestellungen, die vom jeweils zuständigen Auditoren und den von ihm gesetzten Prüfungsschwerpunkten abhängt.

Weiterführende Fragen: Zu jedem Themenbereich kann sich der Prüfer die entsprechenden Unterlagen als Beispiel oder Beweis anzeigen lassen. Welches dies sind, ist abhängig vom Prüfer. Aber es gibt auch Unterlagen, die in jedem Falle angefordert werden; eine Liste dieser Unterlagen befindet sich am Ende der Seitennummer.

Alle Zuhörer sind anders - und nur eine Person! Deshalb wird es immer wieder Fragestellungen gibt, die sich nicht exakt vorhersagen lassen. Wenn Sie selbst Wirtschaftsprüfer sind, können Sie sich hier wiedererkennen. Wie kann man wissen, dass ein Training schlecht war und man keinen weiteren Angestellten hinschickt? Haben Sie einen Überblick über die Qualifikation Ihrer Angestellten?

Ist das QM-Handbuch den Mitarbeitern bekannt? Sind in Ihrem Betrieb regelmäßig Treffen? Wie lernen die Mitarbeitenden interessante/wichtige Dinge für sie? Ist eine interne Revision im ganzen Betrieb erfolgt? Was sind die rechtlichen Voraussetzungen für Ihr Unternehemen? Was sind die offiziellen Voraussetzungen für Ihr Unternehemen? Benötigt Ihr Auftraggeber, dass Sie nach gewissen Standards (z.B. Kundenstandards, etc.) vorgehen?

Was für andere Verordnungen gibt es, z.B. REACH? Auf welche Weise wird sichergestellt, dass Sie nach den jeweils geltenden Vorschriften fertigen (egal welcher Art)? Wie verhält es sich mit inneren Fehlern/defekten Waren? Liefert der Käufer Ihnen Waren oder ähnliches? Wenn ja: Wie sichern Sie die.... Handhabung?

Was muss der Arbeitnehmer in der Lage sein, diese Aktivität auszuführen? Werden vom QMB intern Prüfungen durchgeführt? Wo werden neue Mitarbeitende geschult? Darf ein Angestellter, wenn er wieder beginnt, gleich weiterarbeiten oder erhält er nur eine Unterweisung? Inwiefern wird das Tragen von Arbeitsbekleidung, vor allem von Schutzbekleidung, sichergestellt?